西太平洋銀行 Westpac 被罰款13億,破澳洲最高額罰單記錄

2020-09-24 01:44:51 (AET) by Teris REN   4473


西太平洋銀行 Westpac(ASX:WBC)宣布,該銀行已與AUSTRAC達成協議,雙方同意向聯邦法院提交一份事實和陳述聲明;並向法院建議,西太平洋銀行就承認的違反2006年《反洗錢和反恐與融資法》支付$13億的民事罰款。

西太平洋銀行 Westpac(ASX:WBC) 周四宣布,該銀行已與AUSTRAC(AUSTRAC是澳大利亞政府機構,負責發現、制止和擾亂金融系統的犯罪行為,以保護社區免受嚴重和有組織的犯罪。)達成協議,以解決於2019年11月20日在澳大利亞聯邦法院開始的訴訟。

根據協議,雙方同意向聯邦法院提交一份事實和陳述聲明;並向法院建議,西太平洋銀行就承認的違反2006年《反洗錢和反恐與融資法》支付$13億的民事罰款。

西太平洋銀行首席執行官Peter King說: “ 我真誠地為銀行的失誤道歉。我們致力於解決這些問題,以確保這些錯誤不再發生。這一直是我的首要任務。我們也關閉了相關產品,並上報了所有相關的歷史交易記錄。”

今年6月,西太平洋銀行公布了其“反洗錢和反恐與融資”合規問題的調查結果,以及顧問小組關於治理和問責的報告。

此外,西太平洋銀行的首席執行官和董事長都將被處以罰款。去年11月26日,首席執行官Brian Hartzer辭職,董事長Lindsay Maxsted也宣布將提前退休。

此次事件是該銀行在遵守洗錢法方面存在系統性失誤,這進而削弱了該銀行打擊剝削兒童等行為的能力。西太平洋銀行的罰款是澳大利亞目前最大的企業罰單,打破了歷史記錄。

AUSTRAC 的首席執行官Nicole Rose 說:“這項和解協議同時發出了一個強有力的信息,即監管機構將采取行動,確保金融體系得以鞏固,並打擊任何形式的犯罪行為。而西太平洋銀行的違規行為是不可接受的”。

西太平洋銀行已經承認了AUSTRAC最初的一系列指控,以及後來出現的另外7.6萬項違反規定的指控。擬議的罰款將提交聯邦法院批準。

11月20日,西太平洋銀行被指控涉嫌違反2300萬項《反洗錢和反恐與融資法》,其中包括超過1900萬筆違規國際轉賬。AUSTRAC的聲明中透露,有戀童癖嫌疑人公然通過西太平洋銀行的賬戶購買在其他國家可以在線觀看的對兒童實時性虐待視頻內容。AUSTRAC的聲明稱:“這些違反行為數量太多,難以量化,而且仍在繼續。”

2018年,AUSTRAC也曾向澳大利亞最大的銀行 - 澳大利亞聯邦銀行(ASX:CBA)處以7億元的罰款,並使其增加了10億元的資本緩沖。

受此消息影響,該銀行今日股價低開。

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消息來源:

公司公告 Westpac and AUSTRAC reach agreement on AML/CTF civil proceedings subject to Federal Court approval


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