西太平洋银行 Westpac 被罚款13亿,破澳洲最高额罚单记录

2020-09-24 01:44:51 (AET) by Teris REN   4471


西太平洋银行 Westpac(ASX:WBC)宣布,该银行已与AUSTRAC达成协议,双方同意向联邦法院提交一份事实和陈述声明;并向法院建议,西太平洋银行就承认的违反2006年《反洗钱和反恐与融资法》支付$13亿的民事罚款。

西太平洋银行 Westpac(ASX:WBC) 周四宣布,该银行已与AUSTRAC(AUSTRAC是澳大利亚政府机构,负责发现、制止和扰乱金融系统的犯罪行为,以保护社区免受严重和有组织的犯罪。)达成协议,以解决于2019年11月20日在澳大利亚联邦法院开始的诉讼。

根据协议,双方同意向联邦法院提交一份事实和陈述声明;并向法院建议,西太平洋银行就承认的违反2006年《反洗钱和反恐与融资法》支付$13亿的民事罚款。

西太平洋银行首席执行官Peter King说: “ 我真诚地为银行的失误道歉。我们致力于解决这些问题,以确保这些错误不再发生。这一直是我的首要任务。我们也关闭了相关产品,并上报了所有相关的历史交易记录。”

今年6月,西太平洋银行公布了其“反洗钱和反恐与融资”合规问题的调查结果,以及顾问小组关于治理和问责的报告。

此外,西太平洋银行的首席执行官和董事长都将被处以罚款。去年11月26日,首席执行官Brian Hartzer辞职,董事长Lindsay Maxsted也宣布将提前退休。

此次事件是该银行在遵守洗钱法方面存在系统性失误,这进而削弱了该银行打击剥削儿童等行为的能力。西太平洋银行的罚款是澳大利亚目前最大的企业罚单,打破了历史记录。

AUSTRAC 的首席执行官Nicole Rose 说:“这项和解协议同时发出了一个强有力的信息,即监管机构将采取行动,确保金融体系得以巩固,并打击任何形式的犯罪行为。而西太平洋银行的违规行为是不可接受的”。

西太平洋银行已经承认了AUSTRAC最初的一系列指控,以及后来出现的另外7.6万项违反规定的指控。拟议的罚款将提交联邦法院批准。

11月20日,西太平洋银行被指控涉嫌违反2300万项《反洗钱和反恐与融资法》,其中包括超过1900万笔违规国际转账。AUSTRAC的声明中透露,有恋童癖嫌疑人公然通过西太平洋银行的账户购买在其他国家可以在线观看的对儿童实时性虐待视频内容。AUSTRAC的声明称:“这些违反行为数量太多,难以量化,而且仍在继续。”

2018年,AUSTRAC也曾向澳大利亚最大的银行 - 澳大利亚联邦银行(ASX:CBA)处以7亿元的罚款,并使其增加了10亿元的资本缓冲。

受此消息影响,该银行今日股价低开。

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消息来源:

公司公告 Westpac and AUSTRAC reach agreement on AML/CTF civil proceedings subject to Federal Court approval


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